Servicios
Ofrecemos, en función de las necesidades del cliente, una amplia e integrada gama de productos y servicios capaces de adaptarse a los requerimientos del cliente.

España

CACEIS Bank Spain SAU (“CACEIS”) cuenta con la capacidad de ofrecer, en función de las necesidades del cliente, una amplia e integrada gama de productos y servicios capaces de adaptarse a los requerimientos del cliente.

Sobre nosotros

CACEIS Bank Spain SAUU. («CACEIS») es una entidad de crédito de nacionalidad española, supervisada por el Banco de España y especializada en servicios ligados a la post-contratación de activos financieros para clientes institucionales.

Los principales servicios que ofrece a sus clientes se engloban bajo la liquidación y custodia de activos financieros, Compensación, recepción y trasmisión de órdenes para la suscripción de participaciones en fondos internacionales, depositaría y administración (*) de Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) armonizadas y no armonizadas (regulados por la normativa UCITS o AIMFD) y Fondos de Pensiones.

Está inscrita en el Registro Oficial de entidades de crédito del Banco de España con el número 0038; en el Registro de Entidades Depositarias de Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) de la Comisión Nacional del Mercado de Valores con el número 238; y en el Registro de entidades depositarias de Fondos de Pensiones (FP) con el número D-0196.

S3 lleva ofreciendo servicios de liquidación y custodia desde 1986, siendo partícipe directo en los cambios relevantes del mercado de valores a través de distintos comités y foros en los que está presente, como: European Central Bank T2S (AMI Se-Co y CSG), Association for Financial Markets in Europe (AFME Post-Trading Board, ExCo & WGs), European Banking Federation Post-Trading WG, Securities Market Practice Group (SMPG), Comité de Usuarios y Grupos de Liquidación y Operaciones Financieras de IBERCLEAR, Grupo de contacto Compensación, Liquidación y Registro de la CNMV, Market Implementation Group (E-MIG), Agrupación Española de Depositarios de Instituciones de Inversión Colectiva y Fondos de Pensiones (ADEPO) y Asociación Española de Banca (AEB).

El equipo cuenta con amplia experiencia en mercados financieros, y gestiona de forma «front-to-back» más de 200 clientes institucionales (entidades de credito, sociedades y agencias de valores, compañias de seguros, gestoras de fondos y empresas), ofreciendo soluciones de valor añadido.

S3 España es el «partner» ideal para sociedades de valores, gestoras de inversión y pensiones, compañías de seguros y empresas, para salvaguardar las inversiones, tanto propias como de sus clientes, en un entorno financiero cada vez más complejo.

(*) Los servicios de administración se presta de forma autónoma e independiente a través de SFA

Qué nos diferencia

Posicionamiento
 

  • Liderazgo con más de 30 años de experiencia en el mercado español
  • Cuota de mercado del 22%

Mercado Objetivo

  • Dando servicio a más de 250 clientes institucionales: custodios globales, bancos de inversión y privados, broker dealers, asset managers, compañías de seguros, fondos de pensiones y corporates

Compromiso con el negocio de Servicio de Valores

  • Inversión significativa continuada en Tecnologia para ganar en flexibilidad y mitigación de riesgo operativo

Experiencia e influencia de nuestro equipo

  • Contribuyente activo a las decisiones de la industria participando en los Steering Groups, Foros de la Industria y Asociaciones:

    • T2S Advisory Group (AG) y T2S Spanish National User Group (NGU)
    • ECB CSD Steering Group (CSG)
    • Association for Financial Markets in Europe (AFME) y European Banking Federation (EBF)

Nuestros servicios

Servicios de Liquidación, Compensación y Custodia de activos nacionales de renta variable y renta fija para clientes residentes y no residentes en España. S3 tiene acceso directo al mercado nacional siendo miembro de Iberclear y de BME Clearing.
  • Gestión de eventos corporativos.Nuestros sistemas están capacitados para procesar todo tipo de eventos corporativos anunciados en mercado nacional:
    1. Renta variable, los eventos corporativos más habituales en el mercado español son ampliaciones de capital con derechos de suscripción preferente, liberadas , dividendo elección, splits, fusiones, canjes, Ofertas Públicas de Adquisición, pago de dividendos y primas de emisión.
    2. En relación a la renta fija, los eventos corporativos más frecuentes son los pagos de cupón, bonos convertibles y las amortizaciones anticipadas y finales.
    Contamos con un equipo especializado en recopilar información de los diferentes eventos y enviársela a nuestros clientes con el fin de recabar sus instrucciones y gestionar las mismas.
  • Recuperación de impuestos retenidos indebidamente para renta variable y renta fija.S3 gestiona la reclamación del exceso de retención de acuerdo con la diferencia entre el tipo general aplicable y el máximo establecido en los diferentes Convenios de Doble Imposición.
  • Conciliaciones diarias de valores nacionales.
  • Certificados de posición a petición del cliente.
  • Servicios de custodia en España para programas de ADRs (American Depositary Receipt).
  • Servicios para Juntas de Accionistas.
  • Management Information System Reporting (MIS Reporting) son reportes mensuales enviados a clientes resumiendo su operativa durante el último mes (p.e. número de operaciones liquidadas, activos bajo custodia, etc.)
  • Custodia de Títulos físicos.
  • Desgloses de operaciones en Bolsa.S3 ofrece a brokers internacionales la posibilidad de gestionar los desgloses de operaciones automáticamente. Adicionalmente, esta funcionalidad permite a los brokers gestionar mayores cantidades de volumen minimizando el riesgo, tener un mayor control de las posiciones, reducir las discrepancias de registro e identificar rápidamente los cambios de registro.
  • Información de Mercado Español enviada a clientes a través de Newsletters para informar sobre el status de proyectos y novedades legislativas (por ejemplo el proyecto de Reforma del Mercado de Valores, FATCA, CRS, MIFID II, etc.).

Servicios de Liquidación y Custodia de activos internacionales de renta variable y renta fija para clientes residentes y no residentes en España a través de nuestra red de subcustodios.

  • Presencia a través de entidades del Grupo Santander: Brasil, México, Argentina, Chile, Portugal y Polonia son los países donde Grupo Santander tiene unidades de Custodia a través de las cuales se accede directamente a sus respectivos mercados locales.
  • Amplia red de subcustodios para acceso al resto de mercados.Todos nuestros proveedores de servicio deben ser aprobados previamente en el Comité Ejecutivo de Riesgos y cumplir los rigurosos requerimientos establecidos en el Procedimiento de Selección de Proveedores de Custodia interno de Grupo Santander.

    Descargar listado de custodios

  • Estructuras de cuentas segregadas en función de las necesidades del cliente (sujeto a normativa local y requisitos técnicos del proveedor).
  • Gestión de eventos corporativos.Nuestros sistemas están capacitados para procesar todo tipo de eventos corporativos anunciados en cada mercado. Contamos con un equipo especializado en recopilar información de los diferentes eventos y enviársela a nuestros clientes.
  • Recuperación de impuestos para renta variable y renta fija.S3 gestiona la reclamación del exceso de retención de acuerdo con la diferencia entre el tipo general aplicable y el máximo establecido en los diferentes Convenios de Doble Imposición.
  • Conciliaciones diarias de valores internacionales.
  • Custodia de Títulos físicos a través de los subcustodios.
  • Certificados de posición a petición del cliente.
  • Información de mercado enviada a clientes a través de Newsletters con información relevante que afecte a los procesos de custodia y liquidación de los mercados donde los clientes están invirtiendo.
  • Custodia y liquidación de activos financieros.
  • Record keeping para activos no custodiables.
  • Control sobre los límites legales, ratios y supervisión de políticas de inversión.
  • Control de flujos de efectivo.
  • Supervisión de operaciones en régimen de mercado.
  • Verificación de valoraciones de activos.
  • Control sobre comisiones de gestión y depositaria.
  • Verificación del valor liquidativo.
  • Firma de Estados Reservados.
  • Informes a Reguladores Españoles (CNMV y DGS)
  • Ejecución de operaciones de repo por orden de las gestoras para los fondos de los que somos entidad depositaria.
  • Cuenta corriente en euros y divisas.
  • Gestión de órdenes de pago y emisión e ingresos de cheques.
  • Control de las necesidades de liquidez de las cuentas de efectivo.
  • Compra-venta divisa : contratación de operaciones de divisa spot para la liquidación de operaciones de valores no denominados en euros y de operaciones financieras.

El equipo de Network Management Global de CACEIS Bank Spain SAU, SAU es el responsable en liderar los procesos evaluación, selección, contratación y reevaluación de proveedores de servicios de custodia de activos de clientes y propios, atendiendo las directrices recogidas en el Procedimiento de selección de proveedores de custodia de Grupo Santander.

Grupo Santander ofrece también servicios de administración de fondos a través de su filial Santander Fund Administration, SAU.